國市監(jiān)認證〔2019〕102號　

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局（廳、委）： 

      為進一步推動落實《國務院關于加強質(zhì)量認證體系建設促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號），切實履行市場監(jiān)管部門認證監(jiān)管職責，不斷增強認證公正性和公信力，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》有關規(guī)定，現(xiàn)就各級市場監(jiān)管部門（含派出機構(gòu)）認證監(jiān)管有關工作通知如下： 

一、認證監(jiān)管職能 

       各級市場監(jiān)管部門（含派出機構(gòu)）的認證監(jiān)管職能主要包括： 

      （一）開展認證機構(gòu)、強制性產(chǎn)品指定認證機構(gòu)和指定實驗室（以下簡稱認證從業(yè)機構(gòu)）的監(jiān)督檢查，負責查處認證從業(yè)機構(gòu)的違法行為； 

       （二）開展認證從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查，負責查處認證從業(yè)人員的違法行為； 

       （三）開展認證證書和認證標志的監(jiān)督檢查，負責查處認證證書和認證標志的違法行為； 

      （四）開展強制性產(chǎn)品認證（以下簡稱CCC認證）活動的監(jiān)督檢查，負責查處CCC認證違法行為； 

       （五）開展有機產(chǎn)品認證活動的監(jiān)督檢查，負責查處有機產(chǎn)品認證的違法行為； 

      （六）受理對認證活動的投訴舉報并依法處理； 

      （七）負責其他認證活動監(jiān)管和認證違法行為的查處工作。 

 二、認證監(jiān)管機制 

       （一）市場監(jiān)管總局 

      負責統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認證監(jiān)管工作。組織總局層面的監(jiān)督檢查，指導全國監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作，組織查辦、督查督辦全國范圍認證大案要案、典型案件，協(xié)調(diào)跨省（自治區(qū)、直轄市）認證重大案件查處，管轄或授權(quán)管轄對認證從業(yè)機構(gòu)實施暫停或撤銷資質(zhì)等能力罰、警告等申誡罰的違法案件，管轄或授權(quán)管轄認證從業(yè)人員違法案件。 

       （二）省級市場監(jiān)管部門 

      各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局（廳、委）（以下簡稱省級市場監(jiān)管部門）負責管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)認證監(jiān)管工作。組織省級層面的監(jiān)督檢查，指導轄區(qū)內(nèi)監(jiān)督檢查和執(zhí)法工作，組織查辦、督查督辦轄區(qū)內(nèi)認證大案要案、典型案件，協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)和跨省（自治區(qū)、直轄市）認證案件查處，管轄總局交辦的認證違法案件。 

      （三）市、縣（區(qū)）級市場監(jiān)管部門（含派出機構(gòu)） 

      負責轄區(qū)范圍內(nèi)認證活動監(jiān)督檢查工作。管轄除上級市場監(jiān)管部門管轄外的認證違法案件。 

       （四）加強上下協(xié)作 

      上級市場監(jiān)管部門在組織本級檢查時，可以將檢查任務交由下級市場監(jiān)管部門承擔，或由下級市場監(jiān)管部門配合開展。 

      上級市場監(jiān)管部門在進行案件調(diào)查時，可委托下級市場監(jiān)管部門開展調(diào)查工作。上級市場監(jiān)管部門認為必要時，也可依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第2號），將本部門管轄的案件交由下級市場監(jiān)管部門管轄。 

      下級市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)案件屬于上級市場監(jiān)管部門管轄的，應及時將案件移交上級市場監(jiān)管部門。對案件管轄權(quán)有異議的，報請上級市場監(jiān)管部門決定。 

三、嚴格依法履職 

       各級市場監(jiān)管部門應履職盡責，突出重點，不斷加強認證市場監(jiān)管，嚴厲打擊認證違法行為。 

       （一）在對認證從業(yè)機構(gòu)進行監(jiān)督時，可采用對認證活動和認證結(jié)果進行抽查等方式。各級市場監(jiān)管部門可根據(jù)轄區(qū)實際情況，采用從業(yè)機構(gòu)現(xiàn)場檢查、檔案檢查、獲證組織查驗、獲證產(chǎn)品抽查等形式單獨或組合進行檢查。重點查處：虛假認證，超出批準范圍從事認證活動，增加、減少、遺漏認證程序，未對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效跟蹤調(diào)查，或發(fā)現(xiàn)其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求不及時暫停使用或者撤銷認證證書并予以公布等行為。同時，對未經(jīng)批準擅自從事認證活動的行為進行查處。 

       （二）在對認證從業(yè)人員進行監(jiān)督時，可采用到認證機構(gòu)現(xiàn)場檢查、到獲證組織查驗等方式。可結(jié)合對認證機構(gòu)監(jiān)督一并開展。重點查處：審核員、檢查員編造虛假、失實的文件和記錄，收取企業(yè)禮金等行為。 

      （三）在對認證證書和認證標志進行監(jiān)督時，可采用對相關企業(yè)認證證書和認證標志的使用情況實施檢查等方式。重點查處：偽造、冒用、買賣認證證書和認證標志等行為。 

      （四）在對列入CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品進行監(jiān)督時，可采取對CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、進口和其他經(jīng)營活動中使用行為進行檢查等方式。重點查處：列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品未經(jīng)CCC認證擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用，偽造、冒用、買賣CCC證書，以及CCC證書撤銷之日起或暫停期間不符合認證要求的產(chǎn)品繼續(xù)出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用等行為。 

      （五）在對有機產(chǎn)品進行監(jiān)督時，可采取對有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、進口、銷售行為進行檢查和對有機產(chǎn)品進行抽查等方式。重點查處：偽造、冒用、買賣有機產(chǎn)品認證證書和認證標志，未獲認證但標注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導公眾認為該產(chǎn)品為有機產(chǎn)品的文字表述和圖案，證書暫停期間或者被注銷、撤銷后仍使用認證證書和認證標志等行為。 

四、創(chuàng)新監(jiān)管手段 

       （一）實行分類監(jiān)管 

       各級市場監(jiān)管部門要結(jié)合被監(jiān)管對象的風險等級和隨機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大數(shù)據(jù)分析等信息，對認證從業(yè)機構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等實行分類監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。 

      （二）推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管 

       將“雙隨機、一公開”作為認證監(jiān)管的基本手段，取代日常監(jiān)管原有的巡查制。省級市場監(jiān)管部門將認證監(jiān)管事項納入統(tǒng)一的省級抽查事項清單，依托“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”（原“認證綜合監(jiān)管平臺”）和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立省級認證檢查對象名錄庫，檢查對象包括認證從業(yè)機構(gòu)、獲證產(chǎn)品及組織等，并實施動態(tài)更新，做到“底數(shù)清”。省級市場監(jiān)管部門建立本轄區(qū)認證檢查人員名錄庫，可吸納相關行業(yè)專家參與，滿足認證專業(yè)性抽查要求。檢查對象和檢查方式相近的，盡量合并安排。 

      （三）建立信用監(jiān)管機制 

　　推進各類檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、政府部門網(wǎng)站等渠道向社會公開公示。總局統(tǒng)籌建立和完善認證失信“黑名單”制度、信用修復制度，依法對嚴重失信的認證從業(yè)機構(gòu)、從業(yè)人員、獲證組織實施聯(lián)合懲戒。 

      （四）建立認證風險監(jiān)測和預警機制 

      以“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管為基本手段，由總局統(tǒng)籌建立對各類認證活動、認證結(jié)果關鍵信息的收集、監(jiān)測和大數(shù)據(jù)分析機制，基于對認證異常活動和認證風險的監(jiān)測結(jié)果，建立預警通報和結(jié)果共享的機制，推動各級市場監(jiān)管部門上下聯(lián)動、齊抓共管。鼓勵各級市場監(jiān)管部門先行先試，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)監(jiān)管的優(yōu)勢，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。 

       五、加強組織實施 

       （一）加強組織領導 

　　各級市場監(jiān)管部門要加強對認證監(jiān)管工作的領導，明確任務分工，增強責任意識，強化人力、資金和技術裝備保障。要結(jié)合本通知和各地實際，研究制定針對性強的監(jiān)管措施，穩(wěn)步有序推進認證監(jiān)管工作。 

      （二）加強隊伍建設 

　　各級市場監(jiān)管部門要加強認證監(jiān)管隊伍建設，開展業(yè)務指導和培訓，不斷強化、優(yōu)化和穩(wěn)定認證監(jiān)管隊伍。要將認證監(jiān)管人員的法制、業(yè)務培訓制度化、規(guī)范化，創(chuàng)新培訓方式和手段，努力打造一支作風優(yōu)良、業(yè)務過硬的認證監(jiān)管隊伍。 

      （三）加強社會宣傳 

　　各級市場監(jiān)管部門要進一步發(fā)揮新聞媒體的正面引導和輿論監(jiān)督作用，充分利用電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡等傳播渠道，大力宣傳認證市場監(jiān)管工作進展和成效，及時發(fā)布預警提示，提高認證監(jiān)管的影響力和震懾力。 

       （四）加強信息報送 

       地方各級市場監(jiān)管部門要重視和加強認證監(jiān)管信息報送工作，每年至少向上級市場監(jiān)管部門報告一次認證監(jiān)管工作情況（包括進展成效、存在問題、意見建議、案件查處和典型案例等），便于上級市場監(jiān)管部門及時了解情況、有針對性地加強指導。各省級市場監(jiān)管部門相關情況應于每年12月1日前報送總局。 

　　 市場監(jiān)管總局 

　　2019年5月14日